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[单选题]

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第1题

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。A.

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

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第2题

中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

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第3题

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

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第4题

中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

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第5题

信托监管部门的监管内容包括()。

A.对信托机构的合法性监管

B.对信托机构业务合规性的管理

C.对信托业务操作规范性的监管

D.对信托机构经营安全性的管理

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第6题

监管部门将商业银行分为一、二、三、四类,以下说法错误的是()。

A.对一、二类银行,监管部门主要实行预警性的监管干预措施

B.依据监管干预的类型不同,监管干预措施主要分为预警性监管干预措施和强制性监管干预措施

C.对三、四类银行监管部门既实行预警性的监管干预措施,又实行强制性的监管干预措施

D.监管部门按照商业银行的资本充足状况,将商业银行分为一、二、三、四、五类

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第7题

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

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第8题

除()外,运营监管经理凭运营监管经理证及本人身份证即可开展监督检查工作,包括对临柜业务的监督检查、柜员及主出纳现金箱的检查等。

A.查库

B.专项检查

C.综合检查

D.外部监管部门检查

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第9题

单选题:中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

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第10题

社会监督是对监管部门金融监管的有力补充,也是监管部门重要的监管信息来源,主要方式包括()A.监管

社会监督是对监管部门金融监管的有力补充,也是监管部门重要的监管信息来源,主要方式包括()

A.监管评级

B.信息披露

C.审计检查

D.信贷监管

E 公众监督

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