中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

A.①②③

B.③④⑤

C.①③④

D.①②③④

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理

D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

A．证券公司向监管机构的报告制度

B．举报制度

C．信息披露

D．检查制度

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.举报制度

C.信息披露

D.检查制度

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券基金机构

A.中国证券投资基金业协会

B.基金托管机构

C.中国证监会及其派出机构

D.中国银监会及其派出机构

A.中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合

B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案

C.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正

D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料