中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（）。

A.证券交易所

B.证券公司注册地中国证监会派出机构

C.集合资产管理计划的托管银行

D.中国证券业协会

A.3

B.10

C.5

D.15

A．30

B．40

C．50

D．60

A． 30%

B． 40%

C． 50%

D． 60%

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定(违反资产管理合同约定的除外)，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，可以只执行一部分。()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.明确上位法依据及特殊目的载体，由事前行政审批改为事后备案

B.将基金子公司开展资产证券化业务纳入监管范围，扩展交易场所

C.明确监管职能分工

D.全面加强事中、事后监管，切实做好风险监控

A.托管

B.质押

C.留置

D.第三方存管

A.在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构，资本资产等方面的改组行为

B.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

C.根据中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

D.证券交易所对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核

A.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

B.最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元

C.最近3年未发生重大违法、违规行为

D.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定