题目
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
第3题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
第5题
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
第6题
A.中国证券监督管理委员会
B.中国银行保险监督管理委员会
C.中国人民银行及其分支机构
D.财政部
第7题
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
第8题
A.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
B.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
C.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务
D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理功能
E.管理征信业,推动建立社会信用体系
第9题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!