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第1题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
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第2题
中国证监会()领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
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第3题
中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
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第4题
中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
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第5题
10、对证券经营机构的监管有()。
A.对证券商资格的监管
B.对证券商资金的监管
C.对证券商行为的监管
D.对证券商风险管理能力的监管
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第6题
我国股权投资基金的监管机构是(),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.中国证券投资基金业协会
B.基金托管机构
C.中国证监会及其派出机构
D.中国银监会及其派出机构
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第7题
()是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构
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第8题
()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券投资基金业协会
C.中国人民银行
D.中国发改委
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第9题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取()等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记人诚信档案
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第10题
我国基金监管机构主要包括()。 A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所 C.中国人民
我国基金监管机构主要包括()。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.基金业委员会
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第11题
我国基金监管机构主要包括()。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所C.中国人民
我国基金监管机构主要包括()。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.基金业委员会
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