题目
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告,并且报告给董事会
第1题
A.通知监管机构在董事会下一次会议上提出这一建议
B.提供活动的高级别摘要以及与执法的互动
C.向董事会提供一份STR副本
D.通过提供执法人员的信件复印件,要求银行开户
第2题
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动,基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
第3题
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第4题
A.建立内部控制制度,并向SEC提交内部控制年度报告
B.必须指定合规专员,并明确规定合规专员的各项职责
C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制
D.要求信用评级机构就相关内容制作记录,并保存三年
第5题
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
第7题
A.以前年份风险评估的结果
B.内部政策,程序和流程的变化
C.任何新的趋势,发展和风险
D.其他金融机构违反相关的执法行动
第8题
A.独立审查组直接向董事会主席报告的最佳做法
B.审查可能会错过方案缺陷,因为审计员可能没有得到足够的反洗钱管制培训
C.合规专员将无法界定审查的范围
D.金融机构内部必须执行反洗钱独立审查是最佳做法
第10题
A.立即通知高级管理层,但告诉他们没有必要担心
B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划
C.不要采取任何行动,因为这是针对另一家公司采取的
D.审查他的公司对违反行为的遵守情况,以确定是否有必要进行修改
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