题目
A.独立审查组直接向董事会主席报告的最佳做法
B.审查可能会错过方案缺陷,因为审计员可能没有得到足够的反洗钱管制培训
C.合规专员将无法界定审查的范围
D.金融机构内部必须执行反洗钱独立审查是最佳做法
第6题
A.严格审计未达账项,审计要求每季不得存在未达账项。通过审计建议,上线了网上银行和银企直联
B.最终通过审计建议,取消现金支付,直到建立财务共享服务中心
C.不定期盘点各单位库存现金及保险柜存放物品情况
D.审计银行账户的开立和撤销,最终清理银行账户近百家,包括僵尸账户和关系账户并推动资金池管理和财务共享中心的建立
E.审计票据管理,推动票据管理流程建设,堵住挪用、串用等风险及漏洞
第7题
A.调查、审查没有分离,未实行独立审查
B.对于领导授意办理不符合承兑条件的承兑汇票,审查机构成员意见不明确
C.逆程序、超权限审批,化整为零、滚动批准签发汇票,或在限额内连续批准签发
D.伪造调查、审查意见,骗取银行信贷资金
第9题
A.促进货币政策合作方面发挥作用
B.充当各国中央银行的国际银行
C.充当各国主要金融产品的做市商
D.充当欧洲货币体系的中介
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