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[单选题]

关于制裁合规例外规定,说法错误的是()。

A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。

D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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更多“关于制裁合规例外规定,说法错误的是()。”相关的问题

第1题

农业银行境内外机构及其员工(无论身处何处),因其所在区域不同,应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如,联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。()
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第2题

境内外各级机构应按照《中国农业银行反洗钱工作基本规范》关于档案管理的规定,负责本机构制裁合规管理相关资料的归档和保存,相关记录在业务关系结束后或者一次性交易完成后至少保存5年()
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第3题

清算业务要以合规为前提,遵守我国及驻在国家(地区)法律法规,遵守反洗钱和制裁合规政策,严格执行监管要求及农业银行相关制度规定。()
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第4题

总行已于2019年6月出台了(),明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第5题

客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线,是剩余风险的直接承担者。()
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第6题

下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。

A.从事技术的人员可以从事营销业务活动

B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C.营销人员不得经办客户账户

D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

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第7题

下列关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()

A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员

B.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C.在合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规管理部门应当在公司享有特权

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第8题

内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单,确保制裁名单的完整性与及时性。()
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第9题

若合同外部参与方属于制裁黑名单,以下说法正确的是()

A.系统仅支持业务担当选择合规中心法务人员为法务担当

B.系统会阻止该合同继续流转

C.系统强制校验该合同须有合规中心法务人员参与合同审核

D.系统自动将任务转移至合规中心人员

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第10题

以下关于医疗行业上云说法错误的是?()

A.医疗机构的影像存储可以采用移动影像云解决方案,动态伸缩、灵活扩容、按需结算

B.医疗机构的用户痛点是等保合规、网络安全、设备维护、备份及扩容

C.医疗机构要求等保三级合规,包括对门诊病历、住院病历保存年限都有严格的规定

D.医疗机构影像云解决方案的产品搭配通常是云专线+医疗影像平台+对象存储

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第11题

关于跨境交易类对公客户真实命中美国财政部海外资产控制办公室(OfficeofForeignAssetControl,简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的,下列说法错误的是()。

A.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的,原则上禁止准入。

B.其他主要关联方命中SDN名单的,原则上禁止准入。

C.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的且经办机构认为有必要准入的,应提交例外事项至相应层级进行审批。

D.其股东/投资人(持股比例不足50%)的,经办机构应开展制裁风险尽职调查,并提交至相应层级进行审批。

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