题目
第2题
A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》
B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》
C.《全球涉美制裁合规管理政策》
D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》
第6题
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守
第7题
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.ABC都应遵守
第8题
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
第9题
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第11题
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
A.遵守行业自律规范
B.遵守所在机构的规章秩序
C.遵守法律法规
D.以上均要求
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