题目
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
A.遵守行业自律规范
B.遵守所在机构的规章秩序
C.遵守法律法规
D.以上均要求
第3题
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守
第5题
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.ABC都应遵守
第6题
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
第7题
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、IV
第8题
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第9题
A.具备大学本科以上(包括大学本科)学历
B.熟悉并遵守中国法律、行政法规和规章
C.具有6年以上从事金融工作经历
D.具有良好的职业道德、操守、品行和声誉,有良好的守法合规记录,无不良记录
E.具有履职所需的独立性
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ
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