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第1题
总行反洗钱及制裁合规二道防线部门包括反洗钱主管部门（）
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第2题
审计部门应基于（)原则，在审计局和各审计分局建立反洗钱及制裁合规审计团队，确保有效发挥对第一、二道防线部门审计监督职能。
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第3题
我行建立健全反洗钱工作“三道防线”机制，防控洗钱风险。第三道防线是指（）
A.审计部门
B.法律合规部门
C.内控合规部门
D.监察部门
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第4题
内控合规部门和监察部门是第三道防线，承担反洗钱审计和监察等职责（）
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第5题
（)是反洗钱风险的第三道防线。
A.内控合规部门
B.业务部门
C.人力资源部门
D.内部审计部门
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第6题
一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线（）
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第7题
风险管理三道防线中起到第三道防线的主体是（）
A.风险管理及合规部门
B.内部审计/稽核中心
C.外部审计
D.业务部门
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第8题
反洗钱“三道防线”中第一道防线是（）
A．各渠道管理及运营管理职能部门和各机构
B．内控合规职能部门
C．审计部门
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第9题
本行有效开展反洗钱及制裁风险评估，识别、控制全行反洗钱及制裁合规管理薄弱环节，以风险为本原则持续推进反洗钱及制裁合规项目建设（）
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第10题
下列哪些部门是全行风险管理的“三道防线”（）
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