题目
A.客户实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户实际受益人为外国政要
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
D.客户涉及可疑交易报告
第1题
A.直接被认定为风险等级最高的客户
B.按外部风险评级模型计算得分75分及以上的客户
C.按外部风险评级模型计算得分在55分及以上至75分以下的客户
D.其他经公司认定属于一级洗钱风险等级的客户
第11题
A.无论哪种情形,金融机构都应逐一对照每个风险子项进行评估。
B.不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,也不能将其定级为低风险。
C.金融机构可设臵较多的风险评级等次,以增强反洗钱资源配臵的灵活性。
D.具有直接评定为高风险情形的客户,金融机构逐一对照各项风险基本要素及其子项进行风险评估后,仍可将其定级为低风险。
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