《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定的“工作人员”指以公司名义对外展业的人员，包括（）

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《证券公司治理准则》

A.出具警示函

B.暂停展业

C.责令改正

D.监管谈话

A.不予追究责任

B.减轻处理

C.依法从轻、减轻处理

D.从轻处理

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司生存基础

A.统一两类机构的合规管理要求

B.坚持实践中行之有效的做法

C.明确普遍适用的合规基本原则

D.提高规定的可操作性

E.强化合规管理全覆盖

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《保险公司合规管理办法》

A.强化全员合规

B.优化合规管理组织体系

C.强化监督管理

D.管控资金发展