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下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是()。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准

下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是()。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务

C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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更多“下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是()。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准”相关的问题

第1题

关于证券业协会的职责,下列说法正确的是()。Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作Ⅱ.凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

关于证券业协会职责的说法,正确的是()。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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第4题

下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有()。Ⅰ.负责对
首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。 ()

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。 ()

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第6题

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定,不包括()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

C、从业人员应当品行良好,无需具备从事证券业务所需的专业能力

D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

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第7题

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。()

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第8题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第9题

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于
资格方面。()

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第10题

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。()

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