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中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

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第1题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第2题

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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第3题

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券结算机构

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第4题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第5题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机
构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（）

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第6题

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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第7题

根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试

D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

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第8题

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于
资格方面。（）

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第9题

对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第10题

（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

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