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[主观题]

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于

资格方面。()

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第1题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第2题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第3题

()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券结算机构

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第4题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第5题

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机
构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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第7题

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

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第8题

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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第9题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第10题

托管银行中从事基金托管务人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称证券业从业人员。()
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