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[单选题]

根据《华泰证券股份有限公司反洗钱保密制度》,反洗钱保密信息范围包括()

A.客户身份资料

B.客户交易信息

C.客户接受反洗钱调查的情况

D.配合外部机关调查可疑交易、侦查洗钱案件等相关工作信息

答案
D、配合外部机关调查可疑交易、侦查洗钱案件等相关工作信息
更多“根据《华泰证券股份有限公司反洗钱保密制度》,反洗钱保密信息范围包括()”相关的问题

第1题

根据华泰证券股份有限公司反洗钱有关制度规定,中风险客户应该每两年发起重新评估()
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第2题

根据《华泰人寿内蒙古分公司反洗钱保密信息管理办法》规定,任何接触反洗钱保密信息的人员均应遵守本保密制度,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的反洗钱保密信息,应当予以保密,非依法律法规和公司制度的规定,不得向任何单位和个人泄露()
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第3题

日前,华泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司等4家证券公司,因违法违规受到证监会的行政处罚。下列关于股份有限公司的说法,正确的是①股票可以自由流通;②资本必须分为等额股份;③可以依法募股集资;④无需向社会公开财务信息

A.①②

B.①④

C.②③

D.③④

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第4题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第5题

营业部应按照公司《光大证券股份有限公司反洗钱档案管理与保密管理办法》、《光大证券股份有限公司客户身份识别管理办法》、《光大证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》、(光大证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法》进行反洗钱资料和客户资料留存()
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第6题

营业部将按照《中信建投证券股份有限公司反洗钱工作保密办法》的要求,履行反洗钱保密义务。()
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第7题

首创证券股份有限公司客户服务中心反洗钱管理工作细则》中要求客户服务中心负责分支机构反洗钱宣传和培训工作部署()
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第8题

根据银保监会[2019]1号令,金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度

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第9题

分支机构应根据《中原证券股份有限公司经纪业务分支机构反洗钱内控制度指引(2020年修订)》制定本单位反洗钱内部控制制度。分支机构所在地监管机构有其他要求的,应按要求对相关内容进行补充完善()
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第10题

《太平洋证券股份有限公司石家庄中山西路万象城证券营业部反洗钱内部控制管理办法》的目标()

A.促进和规范营业部的反洗钱、反恐怖融资及防范其他犯罪活动工作

B.提高营业部防范洗钱风险的能力

C.维护国家经济秩序和金融安全

D.保障客户及营业部的合法权益

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第11题

国税车辆定点保险公司()

A.中国人民财产保险股份有限公司公司

B.平安财产保险股份有限公司公司

C.人寿财产保险股份有限公司公司

D.华泰财产保险股份有限公司公司

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