分支机构应根据《中原证券股份有限公司经纪业务分支机构反洗钱内控制度指引（2020年修订）》制定本单位反洗钱内部控制制度。分支机构所在地监管机构有其他要求的，应按要求对相关内容进行补充完善（）

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

是由国务院监督管理机构批准从事证券经纪业务的有限责任公司或股份有限公司。

A．综合类证券公司

B．经纪类证券公司

C．证券交易服务机构

D．证券交易所

A.违法违规

B.客户大量投诉

C.出现重大纠纷

D.不稳定事件

A.其开户营业部;运营总监

B.其开户营业部;营业部总经理

C.投诉受理部门;营业部总经理

A.三次及以上经纪业务一般投诉;

B.涉及经济纠纷、赔偿，且属我方责任，赔偿金额在5000元及以上;

C.营业部总经理，分子公司、总部普通员工及以上人员涉嫌违法违规行为。

A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

证券经纪业务技术风险的防范措施有()

A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部的信息系统建设和管理

D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理