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[主观题]

根据《中信证券股份有限公司客户投诉管理制度》,以下哪种情况属于重大投诉类型()

A.三次及以上经纪业务一般投诉;

B.涉及经济纠纷、赔偿,且属我方责任,赔偿金额在5000元及以上;

C.营业部总经理,分子公司、总部普通员工及以上人员涉嫌违法违规行为。

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第1题

根据《中信证券股份有限公司客户投诉管理制度》,统一客户联络中心和营业部负责公司客户投诉的受理,经纪业务的客户投诉,()为投诉处理的责任部门,()是第一责任人;非经纪业务的客户投诉,由投诉事件相关的公司业务部门负责处理。

A.其开户营业部;运营总监

B.其开户营业部;营业部总经理

C.投诉受理部门;营业部总经理

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第2题

根据《中信证券股份有限公司客户投诉管理制度》,投诉处理责任部门在收到客户投诉起的()个工作日内处理完毕(若相关管理部门另有规定的,按其规定的处理时限),完整填写《客户投诉处理登记表》中的“相关部门处理情况”栏,针对适当性管理的投诉纠纷,需要审慎核实,并提供已履行适当性义务的相关证明材料,将处理结果反馈和相关材料至投诉受理部门。若因特殊情况无法在规定时间完成,需反馈处理进展情况。

A.T+2

B.T+5

C.T+10

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第3题

根据《中信证券股份有限公司客户投诉管理制度》,关于投诉的受理和留档工作,以下说法错误的是:()

A.公司客户投诉的受理渠道包括监管部门转办、公司营业场所现场、公司客户服务热线(95548)、公司客户服务邮箱(95548@citics.com)、公司网络在线、传真、信函等。

B.公司网站应公示客户投诉受理电话、传真及电子邮箱,营业部不需再公示公司投诉受理渠道和处理流程。

C.客户投诉处理责任部门负责做好投诉受理、处理过程及处理结果的资料留档工作,保存时间不低于二十年。

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第4题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第5题

中信考试20210629-16.根据《中信证券股份有限公司客户证券交易行为管理和自律监管协同工作制度》的要求,以下行为哪一项不属于本制度所称客户异常交易行为()

A.集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出,可能影响开盘价的

B.通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段,影响证券交易价格或交易量的

C.投资者(包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户)通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入风险警示板股票超过50万股的

D.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的

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第6题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-37、根据《中信证券股份有限公司合同管理办法》,合同的类型包括()

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

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第7题

客户认购时出现“产品认购预约参数未设置”、“请先点击阅读相关协议!中信证券股份有限公司收益凭证发行计划说明书”、“别着急哦,产品预约还未开始”等提示时,分支机构第一步应如何提示客户解决问题()
A.告知客户不要购买该产品

B.告知客户试着采用关闭客户端(APP)后重新启动后再次登录、卸载客户端(APP)后重新安装、更换电脑(手机)、清理电脑(手机)缓存等方法

C.不停打电话给总部同事

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第8题

念空裕创私募证券投资基金的托管人是中信建投证券股份有限公司()
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第9题

《中信证券股份有限公司跨墙管理规定》的制定时间是()

A.2021年12月

B.2020年12月

C.2019年12月

D.2018年12月

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第10题

营业部将按照《中信建投证券股份有限公司反洗钱工作保密办法》的要求,履行反洗钱保密义务。()
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