题目
A.各类合同
B.协议
C.承诺函
D.备忘录
第1题
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10
第2题
A.已经在报刊上刊登的消息
B.证券公司自营及资产管理业务的决策和交易信息
C.研究业务所涉及的上市公司未公开信息
D.中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息
第3题
A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设,相对独立
B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任
C.公司业务人员应当专职,不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
第4题
A.3000;3000
B.5000;5000
C.6000;6000
D.8000
第5题
第7题
A.飞行检查
B.专项检查
C.非现场检查
D.风险信息核查
第11题
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3
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