名单监测系统系统内嵌两类底层名单数据库。一类为金融监管机构与合规名单库；另一类为中信证券自建名单库。（）

()是指为了降低制裁名单监测系统误报警率,提高涉及制裁业务预警审核效率和质量，根据日常监测，对制裁名单监测系统中频繁出现、并经业务经办机构尽职调查核实的误报警，由系统自动过滤相关误报警的名称或字段。

根据公司《反洗钱名单监测工作指引》，公司由合规监测分析中心负责组织协调公司各单位开展反洗钱名单监测工作，建立相关指引和工作流程（）

在特殊审批入账前，系统自动调用我行反洗钱名单数据库检查是否属于我行反洗钱名单客户，如果属于反洗钱名单，经经营团队审批同意后可以办理特殊入账业务（)

评估机构实行名单准入制，名单由一级（直属)分行个人金融（个人信贷)业务部门每年核定一次，不得与准入名单外的机构建立合作关系。（)

我行电信反欺诈平台对账户的限制是通过建立各种名单实现的，其中，涉案账号内名单为我行接收公安发送的名单，名单内账户暂停所有业务，实现不收不付。（)

“事中监控”，是指监控名单运用于信贷系统、信用卡管理系统等外围业务系统，为业务人员是否接纳客户提供决策依据。（)

个人客户通过网点平台办理综合开户时，系统自动检查金融制裁名单及禁止开户黑名单，对属于名单内的客户系统将禁止提交结算账户开户交易。（)

“关注名单”内个人的关注期限为列入“关注名单”的当年及之后连续 2 年。在关注期限内，“关注名单

华为WAF产品主要由执行前端、后端中心系统及数据库组成。其中数据库主要存储前端的检测规则及黑白名单等配置文件。（)

一个地市级的名单客户可以跨地市合并另一个地市级名单客户。（)