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[单选题]

可以从事证券承销业务的是()

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

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第1题

我国经纪类证券公司可以从事的业务是:

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.并购业务

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第2题

我国综合类证券公司可从事证券()业务

A.承销、经纪

B.经纪、自营

C.承销、经纪、自营

D.承销、经纪、咨询

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第3题

除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列()业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

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第4题

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列不属于QDII基金的禁止性行为的是()。

A.购买不动产

B.投资政府债券

C.从事证券承销业务

D.购买实物商品

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第6题

()应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.A.具有证券承销业务资格的证券公司,但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.B.所有证券公司

C.C.开展公司债券业务的证券公司

D.D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

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第7题

证券业从业人员的范围包括()。Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

我国综合类投资银行的业务范围包括:()。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.并购业务

E.资产管理业务

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第9题

投资银行传统的通道服务性质的业务是()。

A.自营证券投资

B.私募股权

C.证券经纪业务

D.证券发行与承销业务

E.投资研究咨询业务

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第10题

根据《发布证券研究报告暂行规定》,下述有关公司研究部门或从事发布证券研究报告业务的相关人员的行为,正确的有()。

A.研究部门将证券研究报告的内容和观点优先提供给资产管理部门,再向外部客户发送

B.资产管理部门根据持股情况,要求研究部门出具对其有利的证券研究报告

C.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,不得发布与该业务项目相关的证券研究报告

D.跨越隔离墙期满,证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布证券研究报告

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