下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）

A.证券业协会根据自律规定，可采取自律管理措施

B.纪律处分结果应报送中国证监会

C.证券业协会根据自律规定，可采取纪律处分

D.证券业协会视情节轻重做出行政处罚

A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议

B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益

D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人

A.公司调研是上市公司基本分析的重要环节

B.公司调研的对象仅限于上市公司本身

C.一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注

D.根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查

一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注。

（）

A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等

B.项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告

D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权

C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易

D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问