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[主观题]

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。 A.中国证券业协会依据证

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

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更多“关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。 A.中国证券业协会依据证”相关的问题

第1题

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

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第2题

分析师和投资顾问应当审慎处理影响证券价格的敏感信息,完整、客观、准确地运用有关资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议()
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第3题

下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中,错误的是()。

A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议,不得通过公众媒体做投资咨询建议

B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益

D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

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第4题

关于证券投资顾问人员,以下说法正确的是()

A.需要在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

C.向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

D.可以向投资人承诺收益

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第5题

投资顾问人员下列行为合规的是__()

A.无证展业

B.同时注册为证券分析师

C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D.以公司账户向客户收取投资顾问服务费用

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第6题

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。I.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师II应当符合相关从业条件III.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问IV证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A.II、IV

B.III、IV

C.1、II、III

D.II、III、IV

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第7题

关于证券分析师,下列说法错误的是()。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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第8题

2010年10月12日,为进一步规范投资者咨询业务,中国证监会颁布了()。Ⅰ、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》Ⅱ、《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ、《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》Ⅳ、《发布证券研究报告暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第9题

()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

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第10题

下列关于从事证券投资咨询业务的人员的说法,正确的是()

A.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构,独立执业

B.只能在1家证券投资咨询机构执业

C.不属于证券从业人员

D.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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