题目
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人
B.在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员
C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师
D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人
第1题
A.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构,独立执业
B.只能在1家证券投资咨询机构执业
C.不属于证券从业人员
D.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问
第2题
A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”
B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。
C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范
D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
第3题
A.分销商可向询价对象提供
B.主承销商可在自己网站上披露
C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
D.由证券分析师和保荐代表人共同署名
第5题
A.ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会,1995年改组成现在的联合会,更名为ASAF
B.ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会
C.亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织
D.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作,促进证券分析行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益
第6题
A.由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立
B.2000年6月正式成立
C.注册地在英国,秘书处在瑞士苏黎世
D.推出投资分析师国际水平考试,并颁发注册国际投资分析师(CIIA)资格
第8题
A.II、IV
B.III、IV
C.1、II、III
D.II、III、IV
第10题
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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