以下关于证券分析师的说法中，正确的是（）

A.需要在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

C.向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

D.可以向投资人承诺收益

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

A.分销商可向询价对象提供

B.主承销商可在自己网站上披露

C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

D.由证券分析师和保荐代表人共同署名

A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机 构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

A.公司调研是上市公司基本分析的重要环节

B.公司调研的对象仅限于上市公司本身

C.一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注

D.根据调研所涉及问题的深度不同，可以分为全面调查和专项调查

A.尽职调查是指创业投资家在投资前对创业企业的现状、前景及其管理层所做的独立的调查。

B.尽职调查是在创业投资家和创业者签订创业投资合同后才展开。

C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此尽职调查的范围一般很窄。

D.尽职调查与一般的银行信贷调查和证券分析师的投资分析基本类似。

关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是（）。

A．信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础

B．信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论

C．证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料，也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

D．来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率

A．ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会，1995年改组成现在的联合会，更名为ASAF

B．ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会

C．亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织

D．ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益

关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是（）。

A．信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础

B．信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。影响分析报告的最终结论

C．证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料，也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

D．来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率