总行()是反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门。

A.总行内控合规部门(反洗钱中心)

B.总行风险管理部

C.总行科技部门

D.总行审计部门

A.制定并修订反洗钱与制裁合规模型验证的相关政策

B.牵头组建反洗钱与制裁合规模型验证团队，组织实施境内模型验证，向反洗钱与制裁合规模型开发部门反馈验证信息，并根据验证结果提出改进建议

C.监督、指导境外分行、子行建立并完善模型验证工作机制，定期开展模型验证工作

D.开发并维护能够有效支持验证的信息系统，提高验证数据采集、加工的自动化程度，提升验证工作效率

A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统，实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储

B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件，明确模型开发、监控和优化工作流程，并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程

C.审批验证相关政策，明确各类验证的验证主体和工作职责，配备足够的人力和信息科技资源，确保验证工作的独立性

D.配合验证团队进行业务访谈，并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料

A.一

B.二

C.三

D.四

A.“可接受”、“有待改进”

B.“有待改进”、“重大风险”

C.“可接受”、“重大风险”

D.“重大风险”

A.“优秀”、“良好”、“有待改进”三个类别

B.“优秀”、“良好”、“可接受”、“有待改进”四个类别

C.“优秀”、“良好”、“有待改进”、“重大风险”四个类别

D.“优秀”、“良好”、“可接受”、“有待改进”、“重大风险”五个类别

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

A.总行全球反洗钱中心

B.总行反洗钱及制裁合规部门

C.总行业务和客户管理部门

D.审计局