制裁风险审核是内控合规部门通过（）（LN系统）逐一对发票、合同、提单等单据所显示的要素进行手工筛查

A.高级管理层

B.风险管理部

C.内控合规部门

D.审计部门

A.总行内控合规部门(反洗钱中心)

B.总行风险管理部

C.总行科技部门

D.总行审计部门

A.人力资源部

B.内控与合规监督部

C.纪检监察部门

D.风险管理部

A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统，实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储

B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件，明确模型开发、监控和优化工作流程，并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程

C.审批验证相关政策，明确各类验证的验证主体和工作职责，配备足够的人力和信息科技资源，确保验证工作的独立性

D.配合验证团队进行业务访谈，并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料

A.BoEing系统

B.GTS系统

C.CS系统

D.LN系统

在内控合规管理信息系统中，()对关联方信息收集部门提交的关联方信息进行审核。.

A.人力资源部门

B.内控合规部门

C.风险管理部门

D.办公室

一般情况下，整改工作的完成情况由本级行()予以审核。

A.整改责任部门

B.整改督办部门

C.内控合规部门

D.风险管理部门

A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

A.二级分行业务条线部门

B.一级分行内控与法律合规部门

C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门