根据《海通证券股份有哏公司反洗钱保密管理办法》，金融机构协助人民银行进行反洗钱调査并排除洗钱嫌疑 后.可提示当事人以免发生类似情况（）

A.保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度

B.反洗钱内控制度应当包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告和反洗钱培训宣传

C.反洗钱内控制度应当包括重大洗钱案件应急处置、反洗钱工作信息保密和反洗钱内部审计

D.保险公司、保险资产管理公司分支机构可以根据总公司的反洗钱内控制度制定本级的实施细则

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产

B.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

C.证券公司对客户资料负有保密义务

D.除特别规定外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查阅

A.①②

B.①④

C.②③

D.③④

A.应配备专门的档案柜或专用设施保管反洗钱工作档案

B.将反洗钱工作档案与其他文件分开保管

C.制作、收发、传递、使用、保存和销毁工作档案，由反洗钱专员执行

D.因工作需要查阅反洗钱相关资料和信息的，应当在资料所在部门的调阅记录中对调阅的具体内容书面登记，并签字确认

A.客户身份资料

B.客户交易信息

C.客户接受反洗钱调查的情况

D.配合外部机关调查可疑交易、侦查洗钱案件等相关工作信息

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

A.接受本公司股票作为质权标的

B.减少公司注册资本

C.将股份用于员工持股计划或者股权激励

D.与持有本公司股份的其他公司合并

A.持有公司10%股份的股东

B.持有公司5%股份的股东的总经理

C.公司的实际控制人的监事

D.发行人控股的公司的董事

A.持有公司5%以上股份的股东

B.持有发行股票公司20%股份的公司中的高级管理人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.为发行股票公司出具审计报告的注册会计师