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[多选题]

以下关于“合规文化”的说法正确的是()

A.合规文化的表现之一是全体员工对合规义务的行为和态度

B.合规文化的表现之一是组织合规相关培训

C.合规文化的表现之一是有适当的合规相关奖惩机制

D.合规文化的表现之一是持续在内、外部进行合规相关的沟通

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第1题

关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。A.合规文化是企业文化的重要组成部分B.合规文化与企业

关于合规文化和企业文化的关系,正确的是()。

A.合规文化是企业文化的重要组成部分

B.合规文化与企业文化是并列的

C.合规文化包括企业文化

D.合规文化比企业文化重要

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第2题

以下关于合规风险的说法,错误的是()。A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业

以下关于合规风险的说法,错误的是()。

A.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的

D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

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第3题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第4题

2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。A.《关于做好合规文化

2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。

A.《关于做好合规文化建设工作的通知》

B.《中国农业银行合规文化建设纲要》

C.《中国农业银行合规管理纲要》

D.《中国农业银行合规文化建设规划》

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第5题

合规管理的三大要素是什么?()

A.合规体系

B.合规文化

C.合规流程

D.合规制度

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第6题

管理层要带头践行合规文化,带头树立“合规人人有责”的思想理念,将()理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造成为合规价值,推动合规经营持之以恒,与时俱进。

A.诚信、正直、守法、合规

B.诚信、友善、守法、尽责

C.诚信、公正、勤勉、尽责

D.诚信、公平、正直、合规

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第7题

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规文化培育

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第8题

员工合规文化管理奉行()的理念。

A.全员合规

B.主动合规

C.合规实现战略

D.合规创造价值

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第9题

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任

()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.合规政策

C.公司章程

D.合规责任

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第10题

《中国农业银行2010年一2012年合规文化建设规划》提出的“合规文化推广根植年”,是合规文化建设()

《中国农业银行2010年一2012年合规文化建设规划》提出的“合规文化推广根植年”,是合规文化建设()阶段的主题。

A.第一阶段

B.第二阶段

C.第三阶段

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