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[主观题]

下列关于基金财产的运用, 合规的是()。A 购买上市公司定向增发的股票B 用于发起设立有限合伙

下列关于基金财产的运用, 合规的是()。

A 购买上市公司定向增发的股票

B 用于发起设立有限合伙企业

C 购买基金托管人的股权

D 用于承销公开发行的股票和债券

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更多“下列关于基金财产的运用, 合规的是()。A 购买上市公司定向增发的股票B 用于发起设立有限合伙”相关的问题

第1题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

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第2题

基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。

A.A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.D.基金公司合规部总监担任公司监事

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第3题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.C.合规人员应当熟悉业务制度

D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第4题

证券基金经营机构的合规负责人决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任。()
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第5题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第6题

根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有()Ⅰ.只能投资于上市交易的股票、债券Ⅱ.不可以投资于基金份额Ⅲ.可以投资于期货Ⅳ.可以投资于股权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

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第8题

关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。

A.A.采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任

B.B.采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规

C.C.采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规

D.D.采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

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第9题

下列关于基金财产债权债务独立性的说法,正确的有()。Ⅰ.基金财产的债权与基金管理人的固有财产严格区分Ⅱ.基金财产的债权不得与基金管理人固有财产的债务相抵Ⅲ.不同基金财产的债权债务,可以相互抵消Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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