更多“各销售条线组织本条线于4月-8月期间开展全员合规通关培训。()”相关的问题
第1题
各销售部门对本条线宣传和培训内容的合规性负责。()
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第2题
商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。()
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第3题
各单位(部门)兼职合规员对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。()
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第4题
发生制裁投诉时,各机构应立即电话逐级、双线报送至()部门
A.二级分行业务条线部门
B.一级分行内控与法律合规部门
C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
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第5题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第6题
协助单位(部门)负责人每月组织两次合规学习或培训,每季开展一次相关测试与考核。()
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第7题
营运条线人员应贯彻执行“反洗钱是金融机构全员性义务”的监管要求。()
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第8题
公司履行反洗钱三大核心义务的直接责任主体是()?
A.运营
B.业务线
C.审计稽核条线
D.合规反洗钱条线
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第9题
《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定,各业务管理部门负责本条线重要空白凭证的入库、调拨。()
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第10题
金融机构应建立适当的机制,确保董事会、监事会及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便采取有效措施处置风险。()
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