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第1题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:总、分行运营管理部应将涉及的相关反洗钱工作纳入条线年度检查计划,反洗钱检查可单独进行,也可并入条线业务综合检查,()至少开展一次。
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第2题
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
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第3题
《江苏银行反洗钱和反恐怖融资内控制度》(苏银办〔2019〕794号)明确规定()负责各自条线反洗钱管理工作,承担本条线洗钱风险管理的直接责任,对本条线有效实施反洗钱内控制度负责。
A.公司业务部
B.零售业务部
C.国际业务部
D.以上都是
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第4题
信贷、电子银行条线业务部门无需将反洗钱工作内容纳入条线业务检查和监督管理中。()
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第5题
营运条线人员应贯彻执行“反洗钱是金融机构全员性义务”的监管要求。()
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第6题
发生制裁投诉时,各机构应立即电话逐级、双线报送至()部门
A.二级分行业务条线部门
B.一级分行内控与法律合规部门
C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
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第7题
各分支行营运条线分管行长是本单位营运业务反洗钱工作的第一责任人,负责组织、管理本单位营运业务反洗钱工作的实施。()
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第8题
商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。()
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第9题
各单位(部门)兼职合规员对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。()
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第10题
各单位(部门)()对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。
A.A.负责人
B.B.合规员
C.C.兼职合规员
D.D.风险主管
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