题目
第6题
A.根据风险程度确定客户身份识别的措施
B.客户身份识别制度适用范围应予扩大
C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别
D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别
E.确定免予身份识别的情形
第10题
A.识别客户身份,并通过来源可靠、独立的证明文件、数据或者信息核实客户身份
B.识别非自然人客户受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份
C.了解客户与本机构建立业务关系或者进行交易的目的和真实意图,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
D.对业务关系采取持续的身份识别,持续关注并审查客户状况及交易情况,以确认客户发生的交易符合本机构所掌握的客户资料、业务情况、风险状况以及资金来源等信息
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