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客身份识别的要点包括（）

A.识别客户身份，并通过来源可靠、独立的证明文件、数据或者信息核实客户身份

B.识别非自然人客户受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份

C.了解客户与本机构建立业务关系或者进行交易的目的和真实意图，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

D.对业务关系采取持续的身份识别，持续关注并审查客户状况及交易情况，以确认客户发生的交易符合本机构所掌握的客户资料、业务情况、风险状况以及资金来源等信息

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更多“客身份识别的要点包括（）”相关的问题

第1题

金融机构通过第三方识别客户身份的，客户身份识别的义务由第三方承担。（)

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第2题

反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:（)。

A.识别客户身份

B.识别代理人身份

C.了解交易目的、性质

D.了解实际控制人、受益人身份

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第3题

简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。

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第4题

我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:

A.根据风险程度确定客户身份识别的措施

B.客户身份识别制度适用范围应予扩大

C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别

D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别

E.确定免予身份识别的情形

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第5题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定，客户身份识别的基本程序包括对客户身份信息及资料进行（)基本程序。

A.核对

B.了解

C.登记

D.留存

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第6题

下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料（)

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料

D.客户交易记录

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第7题

《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过第三方识别数”不指由:()识别的。

A.公安机关

B.工商管理部门

C.保险经纪公司

D.代理行

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第8题

《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别”是指由()识别的数量

A.公安机关

B.工商管理部门

C.保险经纪公司

D.代理行

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第9题

客户已通过通行证开立正式客户号，开户主证件留存为通行证。后续持居住证办理业务，进行身份识别功能操作时，主证件影像可选择“未核实”，通过辅助证件留存持有的居住证影像，并根据客户身份识别的结果对应选择“身份核查标志”。（)

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第10题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

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第11题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

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