证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理（）

A.建立健全客户回访制度

B.建立健全异常交易和操作监控制度

C.建立健全客户投诉和纠纷处理机制

A.交易文件的生成和录入

B.交易确认

C.轧差交割

D.交易复核

E.市值重估

F.异常报告

A.客户身份识别和风险等级划分制度

B.信息隔离墙制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.客户身份资料和交易记录保存制度

E.反洗钱保密制度和宣传培训制度

A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C.对客户资金实行第三方存管

D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

A.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司只允许在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司应当注意审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

A.内部控制与业务管理

B.内部控制与混和操作

C.保护基金与内部控制

D.内部控制与业务隔离

A.Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅲ．Ⅳ