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[单选题]

下列关于证券公司为客户开立账户的要求,错误的是()

A.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司只允许在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司应当注意审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整

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第1题

关于客户账户实名制,下列叙述错误的是()。

A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查

C.经客户同意,证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户

D.证券公司应对客户身份真实性进行审查

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第2题

《证券公司开立客户账户规范》明确指出,证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范,但证券公司代理登记结算机构开立账户,应遵循登记结算机构的有关规定。()
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第3题

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每
一客户单独开立授信账户。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题

客户交易结算资金汇总账户以____名义开立,资金全部为 所有。()

A.证券公司客户

B.客户证券公司

C.证券公司证券公司

D.客户客户

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第5题

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是 ()。 A.证券公司开展集合

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是 ()。

A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户

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第6题

证券账户开立的总体要求包括()。Ⅰ.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客

证券账户开立的总体要求包括()。

Ⅰ.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整

Ⅱ.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受

Ⅲ.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

Ⅳ.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户

投诉及纠纷处理工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第8题

证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时,应当进行客户身份识别。A.资金账户的开立、注销B.

证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时,应当进行客户身份识别。

A.资金账户的开立、注销

B.信用账户的开立、注销

C.客户资料修改

D.增加服务品种

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第9题

下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。

A.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算

B.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

C.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户

D.客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

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第10题

客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
。()

A.正确

B.错误

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