题目
证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时,应当进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B.信用账户的开立、注销
C.客户资料修改
D.增加服务品种
第1题
A.柜台人员为身份证件已过有效期的客户开立证券账户
B.营业部员工为了给大客户提供更好的服务,将本人配偶的证券账户提供给大客户使用
C.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
D.柜台人员在为客户办理开户业务时,觉得客户与身份证照片不符,但客户一再催促,为避免投诉,柜台人员为客户办理了开户手续
第2题
A.资金账户的开立、注销
B.代理开放式基金账户的开立、注销
C.开通非柜面交易委托方式
D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
第3题
A.某普通投资者a申请转化为专业投资者
B.某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务
C.某专业投资者d申请购买营业部代销的某高风险金融产品
D.某普通投资者c(已开通普通证券账户)到营业部现场申请开通创业板交易权限(之前已在其他证券公司开过证券账户且已开通创业板交易权限)
第5题
A.证券营业部自办出纳
B.银行代理出纳
C.银行代理资金清算
D.投资者自行管理
第6题
A.可以
B.不可以
C.视国泰君安证券公司在上海有无营业部而定
D.视国泰君安第三方存管业务系统而定
第7题
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理
第8题
A.总行交易银行部暂收暂付账户
B.各购汇网点的暂收暂付账户
C.总行营业部的其他应付款账户
D.对私个人的外币账户
第9题
A.利用他人名义申请者;
B.违规使用他人证券账户者;
C.未按规定提供真实材料者;
D.信用交易黑名单客户;
E.证券公司的股东、关联人;
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