题目
A.柜台人员为身份证件已过有效期的客户开立证券账户
B.营业部员工为了给大客户提供更好的服务,将本人配偶的证券账户提供给大客户使用
C.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
D.柜台人员在为客户办理开户业务时,觉得客户与身份证照片不符,但客户一再催促,为避免投诉,柜台人员为客户办理了开户手续
第1题
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第2题
A.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
B.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
C.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户
D.客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
第3题
A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查
C.经客户同意,证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户
D.证券公司应对客户身份真实性进行审查
第4题
A.客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成
B.交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费,不能用于客户取款
C.证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户,用于集中存管客户交易结算资金
D.第三方存管中,证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户,实现为每个客户单独立户管理
第5题
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是 ()。
A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
第7题
A.客户只能开立1个信用资金账户
B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
C.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金
D.证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
第9题
A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户
B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户
C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户
D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开立1个证券账户
第10题
A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户
B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户
C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户
D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开3%1个证券账户
第11题
A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立l项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B.信托公司每设立l个信托产品开立1个专用证券账户
C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D.全国社会保障基金每设立l个投资组合开立1个证券账户
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