题目
A.交易文件的生成和录入
B.交易确认
C.轧差交割
D.交易复核
E.市值重估
F.异常报告
第2题
A.内审条线
B.纪检监察部门
C.合规条线
D.业务管理条线
第4题
A.市场风险
B.环境风险
C.经济风险
D.系统风险
E.社会风险
第5题
A.中国人民银行
B.中国银行业监管机构
C.各级银行业监管机构
D.国务院
第8题
A.大额交易
B.可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.客户身份识别
E.洗钱和恐怖融资风险自评估
第9题
A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C.严查员工行为
D.一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
第10题
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