银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号)的有关要求，建立健全内部控制体系，（)应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。

A.实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任

B.加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力

C.提高银行业金融机构处置突发事件的能力，努力控制和减少案件损害程度

D.完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理工作

A.风险防控

B.宣传教育

C.监测预警

D.涉案账户查控

A.案件防控基础

B.柜台业务操作

C.内部监督

D.对账工作

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.内部审计监督

D.外部审计监督

A.主要监管指标应达到监管要求，提足准备金后具有营运资金拨付能力

B.收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营

C.收购对象为地方性信托投资公司的，其资产质量应当较好、规模较大

D.股份制商业银行原则上只能在被收购中小金融机构所在的地级市范围内设立分支机构