更多“银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。()”相关的问题
第1题
银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时,应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行审核。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据()划分结果,优化反洗钱资源配置。
A.洗钱风险评估
B.洗钱分类评估
C.客户分类等级
D.客户风险等级
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第3题
金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起()个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
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第4题
银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测,将()行为监测纳入反洗钱监测系统。
A.A.从业人员
B.B.内部人员
C.C.外部人员
D.D.其他人员
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第5题
依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估,制定高风险业务列表,并对该列表进行()、动态调整。
A.不定期评估
B.定期评估
C.随时评估
D.年度评估
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第6题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。()
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第7题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。
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第8题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。()
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第9题
境外金融机构在中国境内设立的最高层级分值机构,无需开展洗钱和恐怖融资风险自评估。()
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第10题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。()
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