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[判断题]

各分支机构及销售人员办理代销金融产品业务时,应严格按照业务主办部门统一下发的产品文件和宣传材料进行宣传,不得擅自改变宣传口径,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品()

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第1题

关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

厅堂在产品销售过程中,应严格区分自有产品和代销产品,不得混淆、模糊两者性质向金融消费者误导销售金融产品。分支机构确因业务拓展需要代销产品的,可向总行申请,经批准后方可代销产品()
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第3题

根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》,各分支机构及销售人员认为客户风险承受能力与金融产品风险等级不匹配或者无法判断匹配性的,不得主动向其推介()
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第4题

代销金融产品业务销售人员需事先经过相关培训且通过公司组织的准入考试,确保充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求()
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第5题

公司代销金融产品业务实行统一组织集中管理未经公司批准和业务主管部门授权分支机构及员工不得擅自开展任何形式的金融产品代销业务()
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第6题

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是()。A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是()。

A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

B.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

C.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者

D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品

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第7题

分支机构负责人(含总经理及主持工作的副总经理)、合规管理岗、信息技术管理岗、财务管理岗、柜台综合管理岗、柜台岗可以从事代销金融产品业务()
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第8题

合格投资者审核人员审核客户证明材料的真实性、有效性和完整性及与原件的一致性,并对客户是否符合合格投资者条件应出具审核意见。其中,分支机构合格投资者审核人员不得从事金融产品业务的引进和销售活动()
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第9题

根据《中国银保监会办公厅关于坚决杜绝保险机构及从业人员违规销售非保险金融产品的通知》(银保监办发〔2019〕20号)文件要求,保险公司、保险专业中介机构总公司要切实负起风险处置的主体责任,发现分支机构及从业人员违规销售非保险金融产品的,要第一时间采取措施进行人员、业务和风险隔离,坚决防止相关风险扩大扩散()
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第10题

分支机构在开展代销金融产品业务过程中,以下哪个行为符合相关监管要求()

A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品

B.按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围

C.在营业部组织的分析会、报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于8%

D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞

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第11题

证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。()
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