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证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。（)

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第1题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第2题

证券公司分支机构负责人可以在证券公司参股的公司担任高级管理人员。（)

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第3题

禁止擅自或未经他人允许为他人办理鑫联盟盟友账号。（)

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第4题

法律、行政法规规定必须使用注册商标的商品,必须申请商标注册,未经核准注册的,不得在市场销售。（)

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第5题

散布／透露任何未经随行付核准的、与公司业务营运相关的各类政策信息不属于违规。（)

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第6题

向机构客户销售的理财和代销产品，销售活动按照双方签订的服务协议执行，可不进行双录。（)

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第7题

销售人员引导客户利用各类自助终端等电子设备操作购买理财产品和代销产品，无需双录。（)

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第8题

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品，例如基金公司委托商业银行销售基金产品时，不需要在委托协议中明确双方在客户身份资料保存方面的职责，相互提供必要的协助（)

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第9题

客户自行利用自助终端等电子设备操作购买理财产品和代销产品，且操作过程未有销售人员介入引导销售的，无需双录。（)

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第10题

证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，不用经国务院证券监督管理机构核准。（)

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