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[单选题]

分支机构在开展代销金融产品业务过程中,以下哪个行为符合相关监管要求()

A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品

B.按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围

C.在营业部组织的分析会、报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于8%

D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞

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第1题

商业银行开展代销业务时,需遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.符合代销有关金融产品资产要求

C.加强投资者适当性管理

D.在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度

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第2题

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。允许证券公司分支机构擅自代销金融产品()
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第3题

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。()
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第4题

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构可以擅自代销金融产品()
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第5题

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责()
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第6题

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是()。A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,不正确的是()。

A.证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

B.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

C.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者

D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品

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第7题

以下关于经纪业务回访,说法正确的有()
A.经纪人客户经纪关系确认回访需在开户后5个工作日内完成

B.经纪业务合规类客户回访及代销金融产品回访可以由客户服务人完成

C.回访过程中请问您亲自使用交易软件进行交易操作时,是否有什么问题是否了解产品的相关费用及可能承担的损失这个问题可以合并询问,客户回答是,就默认为客户了解产品的费用

D.融资融券业务的70岁及以上高龄客户,需每年安排一次客户回访

E.投资顾问业务签约客户后续回访由分支机构负责,分支机构须按监管部门要求,指定专人对签约客户进行后续回访,原则上与签约客户保持每年至少一次的回访频率

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第8题

以下关于我司代销金融产品管理办法的表述,错误的是()。

A.公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

B.建立了以公司产品委员会为中心,前中后台相互分离制约的组织体系

C.公司分支机构可以自行代销金融产品

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第9题

代销金融产品回访,如不符合二次发起条件且存在不符合业务开展规范的情况,分支机构运营总监应对发现的不符合业务开展规范要求的情况进行落实,参照相应话术完结回访,并在回访完结后的()内,将留痕资料反馈统一客户联络中心。待统一客户联络中心复核留痕结果后,将回访任务状态调整为【营业部完结】。分支机构回访内容不得涉及经纪关系确认。

A.2个工作日

B.5个工作日

C.15个工作日

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第10题

分支机构应当按照公司内核小组代销的金融产品的风险等级、以及可以购买该金融产品的客户的风险承受能力等级开展代销活动()
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