题目
A.员工应按规定时间上下班,不得无故迟到、早退
B.员工在工作时应尽忠职守,服从上级安排,听从上级的工作批示和指导
C.员工在上班时间内可以打电话聊天、上网聊天、玩游戏、看电影
D.员工应严格遵守公司的制度规定、办事程序,绝不泄露公司的机密
E.员工不得打听同事的考绩结果和薪酬收入
第1题
A.培育依法合规、诚实守信的员工行为管理文化
B.审批本行制定的行为守则及细则
C.建立全机构员工管理信息系统
D.监督高级管理层实施员工行为管理
第2题
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
第3题
A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
第4题
第7题
A. 不得携带纸质秘密文件、资料探亲访友和出入公共场所
B. 不得在公共场所和家属、子女、亲友面前谈论秘密事项
C. 因临时加班等原因,秘密文件、资料、物品可暂时保存在个人抽屉里
第10题
A.出借银行账户、银行卡或信用卡
B.违规办理第三方POS等支付设备或收款码
C.频繁网络贷款
D.参与网络购物刷单
E.将大额资金用于网络游戏、充当网络平台主播
F.利用本人账户违规替亲属购买理财、保险等投资产品
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!