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题目
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
更多“各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）”相关的问题
第3题
第7题
B．经纪业务合规类客户回访及代销金融产品回访可以由客户服务人完成
C．回访过程中请问您亲自使用交易软件进行交易操作时，是否有什么问题是否了解产品的相关费用及可能承担的损失这个问题可以合并询问，客户回答是，就默认为客户了解产品的费用
D．融资融券业务的70岁及以上高龄客户，需每年安排一次客户回访
E．投资顾问业务签约客户后续回访由分支机构负责，分支机构须按监管部门要求，指定专人对签约客户进行后续回访，原则上与签约客户保持每年至少一次的回访频率
第9题
第11题
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