题目
A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
C.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务
第1题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第3题
A.运营业务重大事项报告
B.运营重大事项报告
C.运营业务重大风险报告
D.运营业务重大案件报告
第4题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第5题
A.认为继续办理将产生重大风险或造成风险加剧的,有权书面通知驻地行暂停办理(单笔业务出现重大风险隐患时,可书面通知驻地行暂停办理)
B.认为继续办理将产生重大风险或造成风险加剧的,有权书面建议驻地行暂停办理(单笔业务出现重大风险隐患时,可书面通知驻地行暂停办理)
C.认为继续办理将产生重大风险或造成风险加剧的,有权书面或口头建议驻地行暂停办理(单笔业务出现重大风险隐患时,可书面通知驻地行暂停办理)
D.认为继续办理将产生重大风险或造成风险加剧的,有权书面建议驻地行暂停办理(单笔业务出现重大风险隐患时,可书面或口头通知驻地行暂停办理)
第9题
A.总会计师或分管会计工作负责人应当参加所有业务外包决策
B.重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批
C.公司应当按照规定权限和程序从候选承包方中拟定最后承包方,并订立业务外包合同
D.公司外包业务需要保密,应当在业务外包合同或者另行订立保密合同中明确规定承包方保密义务和责任
第10题
A.移动云发生计划内的业务中断的故障
B.移动云发生部分业务中断或面临中断风险,或部分客户业务中断或面临中断风险的故障
C.移动云发生少量业务中断或面临中断风险,或少量客户业务中断或面临中断风险的故障
D.移动云发生大量业务中断,或大量客户业务中断的故障
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