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第1题
约见谈话应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持,并至少有3名以上反洗钱监管人员参与。()
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第2题
中国人民银行或其分支机构向金融机构下发《反洗钱监管提示函》时,需经由()批准
A.反洗钱工作分管行领导
B.反洗钱部门负责人
C.单位负责人
D.反洗钱监管工作人员
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第3题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估情况应由()审定之日起()个工作日内报送中国人民银行或所在地中国人民银行分支机构
A.董事会或者高级管理层;5
B.反洗钱部门负责人;10
C.董事会或者高级管理层;10
D.反洗钱部门负责人;5
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第4题
根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向()报告。
A.中国人民银行当地分支机构
B.中国人民银行当地分支机构和当地公安机关
C.中国人民银行当地分支机构或当地公安机关
D.当地公安机关
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第5题
中国人民银行开展反洗钱监管工作主要包括()。
A.建立监管档案
B.现场检查
C.风险评估
D.现场走访、约见谈话
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第6题
中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员如果泄漏因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的,应当依法给予行政处分。()
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第7题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,中国人民银行及其省一级分支机构实施现场调查时,调查组应当出示()。
A.中国人民银行执法证
B.反洗钱调查通知书
C.身份证
D.反洗钱查询通知书
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第8题
依据反洗钱相关法律规定,()可依法对金融机构实施反洗钱行政处罚
A.中国人民银行地(市)一级分支机构
B.中国人民银行
C.中国人民银行县(市)一级分支机构
D.中国人民银行省一级分支机构
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第9题
中国人民银行及其分支机构收到金融机构对电话或者书面质询的答复后,应当填写《反洗钱监管通知书》。()
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第10题
中国人民银行或其分支机构实施反洗钱现场检查时,检查人员不得少于()人。
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