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第1题
中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（)
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第2题
在我国证券监管机构是中国证券监督管理委员会，再各个省都有自己相应的证券监督管理机构。（)
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第3题
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（)
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第4题
上市公告书书及其摘要是发行新股的上市公司向中国证券监督管理委员会申请发行新股的必备法律文件。（)
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第5题
2018年6月27日，中国证券监督管理委员会发布第145号令，公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，自公布之日起实施。（)
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第6题
我国对投资银行监管主体是（）。
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
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第7题
会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证券监督管理委员会委派。（)
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第8题
国家反洗钱行政主管部门是指哪个部门？（)
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国证券监督管理委员会
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第9题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（)
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第10题
期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。（)
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